一、项目要求（一）项目概况为打造战略管控型总部要求，徐矿集团对原有管控模式、业务流程和部门职责进行了调整优化，现选聘专业服务机构根据调整后的管控模式和业务流程，对内控合规体系重新进行梳理优化，满足江苏省国资内控合规监管要求。（二）服务内容1.开展徐矿集团总部内控合规管理体系有效性评价，明确评价标准和程序等，提出改进和结果运用建议，形成评价报告。根据评价报告形成合规负面清单。2.根据徐矿集团调整后的总部管控模式、业务流程和部门职责，对集团总部原有内控手册和合规管理工作手册进行合并修。根据内控合规工作手册形成集团总部部门风险识别、岗位职责、流程管控三张清单及风险应对预案。3.根据国家及江苏省合规管理要求，结合集团实际，制订或完善重点领域专项合规管理指引。重点领域包括但不限于公司治理、市场交易、安全环保、劳动用工、服务外包、财务税收、合同管理、产品质量、商业伙伴、知识产权、信息安全、社会损赠与赞助、商务接待、其他需要重点关注的领域等。4.全面梳理识别集团经营管理活动中的合规风险，建立和更新合规风险数据库，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警，提出防范和应对措施。（三）交付成果1.内控合规体系评价报告；2.合规负面清单；3.内控合规工作手册；4.集团总部部门风险识别、岗位职责、流程管控三张清单及风险应对预案；5.重点领域专项合规管理指引；6.合规风险数据库及防控措施。（四）服务期限合同生效后2个月内编制提交《内控合规体系评价报告》、《徐矿集团内控合规手册》等资料初稿，报采购人审查，根据审查意见及时进行修改完善直到满足采购人要求，5个工作日内向采购人提交《内控合规体系评价报告》、《徐矿集团内控合规工作手册》等书面报告及电子版（书面报告一式10份）。（五）付款方式乙方提交《徐矿集团内控合规体系评价报告》、《徐矿集团内控合规工作手册》等所有书面成果资料后，甲方30个工作日内向乙方支付合同金额的60%（乙方提供对应增值税发票），所有书面成果材料经甲方验收合格后，甲方30个工作日内甲方向乙方支付剩余合同金额40%（乙方提供对应增值税发票）。（六）最高限价人民币30万元，高于此控制价作无效响应处理。（七）联合体不接受。二、服务商资格要求（一）中华人民共和国境内（港澳台除外）合法注册的独立法人或其他组织，具有合法有效的营业执照或法人证书。（二）自2022年以来至少具有1个内控合规体系建设或优化服务项目业绩（业绩需提供合同及发票等证明材料，时间以合同签订时间为准）。三、响应文件编制要求（一）授权委托书提供授权委托书，法定代表人及代理人身份证正反面复印件。（二）报价表项目名称服务期及相关要求含税报价（元）备注徐州矿务集团有限公司内控合规体系优化服务机构选聘合同生效后2个月内编制提交《内控合规体系评价报告》、《徐矿集团内控合规手册》等资料初稿，报采购人审查，根据审查意见及时进行修改完善直到满足采购人要求，5个工作日内向采购人提交《内控合规体系评价报告》、《徐矿集团内控合规工作手册》等书面报告及电子版（书面报告一式10份）。 本表中的报价为完成本项工作所需一切费用的报价，采购人不需要支付报价以外的任何费用。税率6%。格式如下： 投标人：（盖公章）法定代表人或代理人：（签字或盖章）                                             年   月   日                   （三）相关资料1.公司简介；2.资格证明文件：营业执照或法人证书，执业资格（如有），类似项目业绩等；3.服务方案：整体工作方案内容、规划、原则；对项目实施过程中的重点、难点、要点分析；内控合规体系优化建设质量要求、进度安排及相应的保障措施等。（四）其他要求统一使用 A4 纸张，编制目录，装订成册，并加盖公章。四、响应文件递交符合要求且有意向的服务商，根据上述要求编制响应文件，并于2025年6月17日17：00前将纸质材料密封好后送至或邮寄至徐矿集团1319室，逾期送达、未送达指定地点或者未按要求密封的响应文件，采购人将予以拒收。五、联系方式采购人：徐州矿务集团有限公司邮编：221000地址：徐州市云龙区钱塘路7号联系人：刘工联系电话：0516-85323013、18061139556                                 2025年6月9日